合规管理体系的运行过程

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管理体系过程清单（■QMS■EMS）

序号｜过程iso认证流程建议｜主责部门｜相关部门｜涉及标准条款｜绩效参数或相关iso三体系认证（适用时）｜过程类型｜

PP｜SP｜E&IP｜

Q｜E｜

A0｜管理体系策划过程｜A1｜管理体系策划过程｜管理层、质量部、人力资源部｜所有部门｜
4.1 /
4.2/
4.3/
4.4/5/｜
6.2/
6.3/
7.1/
8.1｜《管理手册》/ ｜公司质量、环境目标达成率100%｜√｜√｜A2｜风险和机遇管理过程｜管理层、质量部、行政部｜所有部门｜
4.1/
4.2/｜
6.1｜《风险和机遇的应对措施控制程序》｜风险和机遇应对措施有效实施率100%｜√｜√｜A3｜环境因素识别和评价过程｜行政部｜所有部门｜
6.
1.2｜《环境因素识别和评价程序》｜环境因素识别更新及时，重要环境因素评价合理｜√｜A4｜合规义务及合规性评价过程｜人力资源部｜所有部门｜
6.
1.3/
9.
1.2｜《法律法规和其他要求控制程序》/《合规性评价控制程序》｜法律法规更新及时，合规性评价每年不低于1次｜√｜A5｜绩效评价管理过程｜质量部、人力资源部｜所有部门｜
9.1｜《iso三体系认证监视和测量控制程序》、《环境、职业健康安全监视和测量控制程序》｜iso三体系认证出厂合格率95%，顾客满意率≥93%｜环境、职业危害因素检测达标率：100%｜√｜√｜√｜

A6｜内部审核过程｜质量部｜所有部门｜
9.2｜《内部审核控制程序》/内部审核有效实施率100%｜√｜√｜√｜

A7｜管理评审过程｜管理层、质量部｜所有部门｜
9.3｜《管理评审控制程序》/改进事项完成率100%

能源管理体系认证咨询实施规则内容应包括法律法规、能源管理制度、能源审计、能源管理手段与工具的使用、能源使用含金量、测量指标等方面的认证咨询审核内容。《能源管理体系要求》标准的主要内容

1、总要求：组织应建立并实施能源管理体系，以降低能耗、提高能源利用效率，能源管理体系应覆盖组织与能源管理有关内部过程和外包过程。

2、管理职责：包括管理承诺、能源方针、作用、职责和权限等方面的要求。

3、策划：包括能源因素、法律法规及其他要求、能源管理基准及标杆、能源目标和指标、能源管理方案等方面的要求。

4、实施与运行：包括资源，能力、培训和意识，信息交流，iso三体系认证控制，记录控制，运行控制等方面的要求；

5、检查与纠正：包括监视、测量与评价、合规性评价、不符合，纠正、纠正措施

和预防措施、内部审核等方面的要求；

6、管理评审：包括总则、评审输入、评审输出等方面的要求。

能源管理体系认证咨询实施规则内容应包括法律法规、能源管理制度、能源审计、能源管理手段与工具的使用、能源使用含金量、测量指标等方面的认证咨询审核内容。《能源管理体系要求》标准的主要内容

1、总要求：组织应建立并实施能源管理体系，以降低能耗、提高能源利用效率，能源管理体系应覆盖组织与能源管理有关内部过程和外包过程。

2、管理职责：包括管理承诺、能源方针、作用、职责和权限等方面的要求。

3、策划：包括能源因素、法律法规及其他要求、能源管理基准及标杆、能源目标和指标、能源管理方案等方面的要求。

4、实施与运行：包括资源，能力、培训和意识，信息交流，iso三体系认证控制，记录控制，运行控制等方面的要求；

5、检查与纠正：包括监视、测量与评价、合规性评价、不符合，纠正、纠正措施

和预防措施、内部审核等方面的要求；

6、管理评审：包括总则、评审输入、评审输出等方面的要求。

合规管理体系认证咨询也是管理体系认证咨询的一种，和常见的ISO9001质量认证咨询审核的评审程序是一样的：

1、预审符合，签订认证咨询合同，缴纳认证咨询费用；

2、开展认证咨询前辅导，并提交相关认证咨询材料；

3、认证咨询机构审核员进行现场审核；现场审核分两阶段

4、认证咨询机构审批认证咨询结果；

5、提交认证咨询结果至单位认监委备案，并颁发认证咨询证书；

6、后期监督。

认证咨询机构对企业的认证咨询审核过程说是审核，我个人更倾向于是对企业运行过程提出的更好建议，让企业能有一个更有效的运行制度，不要看严格不严格，要看这个机构是否正规可靠，是否能给出更好的建议。

有什么问题，再随时沟通！

ICAS英格尔认证咨询，可提供各种体系认证咨询和iso三体系认证认证咨询咨询和服务。

能源管理管理体系总要求：组织应建立并实施能源管理体系，以降低能耗、提高能源利用效率，能源管理体系应覆盖组织与能源管理有关内部过程和外包过程。

管理职责：包括管理承诺、能源方针、作用、职责和权限等方面的要求。

策划：包括能源因素、法律法规及其他要求、能源管理基准及标杆、能源目标和指标、能源管理方案等方面的要求。

实施与运行：包括资源，能力、培训和意识，信息交流，iso三体系认证控制，记录控制，运行控制等方面的要求；

检查与纠正：包括监视、测量与评价、合规性评价、不符合，纠正、纠正措施和预防措施、内部审核等方面的要求；

管理评审：包括总则、评审输入、评审输出等方面的要求。

合规风险管理体系可视作一个相关制度和相应做法持续修订的周而复始的循环过程。

合规风险管理体系可视作一个什么的循环

合规风险管理体系可视作一个相关制度和相应做法持续修订的周而复始的循环过程。

合规风险管理是指主动避免违规事件发生，主动发现并采取适当措施纠正已发生的违规事件，其岗位手册也是一个相关制度和相应做法持续修订的周而复始的循环过程。这一合规风险管理的过程，是构建有效的内部控制机制的基础和核心。

合规风险管理本身并不能直接为增加利润，对于“合规创造价值”可以这样定义：指通过合规管理增强在金融市场的持续竞争力，增加盈利空间和机会，避免业务活动受到限制，为企业创造价值。

可视作“过程_执行-改进-过程”的循环，对吗

是的。合规机制建设是一项长期系统工程，需要高管层强有力的领导，各部门的大力协作，全体员工的积极参与，这样才能全面有效地推进合规建设。

不太好考！

企业合规师考试主要考核下述内容：

1.制定企业合规管理战略规划和管理计划；

2.识别、评估合规风险与管理企业的合规义务；

3.制定并实施企业内部合规管理制度和流程；

4.开展企业合规咨询、合规调查，处理合规举报；

5.监控企业合规管理体系运行有效性，开展评价、审计、优化等工作；

6.处理与外部监管方、合作方相关的合规事务；

7.开展企业合规培训、合规考核、合规宣传及合规文化建设。