组织在建立和实施信息安全管理体系的过程中,领导

(一)领导决策与准备 组织要建立职业健康安全(环境)管理体系，首先需要较高管理者做出遵守有关法律、法规和其他要求的承诺和实现持续改进的承诺，这对管理者来说是一个十分重要的决策。  在建立、实施和运行管理体系的活动过程中，不可避免的需要投入，在体系建立和实施的初期尤其如此，较高管理者必须为此提供必要的资源保障。   (二)成立工作小组 当组织的较高管理者决定建立职业健康安全和／或环境管理体系后，首先要从组织上给予落实和保证，通常需要成立一个工作小组。  工作小组的主要任务是负责建立职业健康安全(环境)管理体系。工作小组的成员来自组织内部各个部门，工作小组的成员将成为组织今后职业健康安全(环境)管理体系运行的骨干力量。  工作小组组长最好是将来的管理者代表，或者是管理者代表之一。  工作小组的规模大小可视组织规模、管理水平和人员素质等因素来决定，可专职也可兼职，可以是一个独立机构也可以挂靠在某个部门。 (三)贯标培训 工作小组在开展工作之前，应接受职业健康安全(环境)管理体系标准及相关知识的培训。    同时，对组织体系运行所需要的内审员也要进行相应的培训。培训要分层次、分阶段、循序渐进地进行，必须注意对全体员工都进行有针对性的培训，根据不同的培训对象，可能采取不同的培训方式，而培训内容和侧重点也可能会有所不同。   (四)初始状态评审 初始状态评审是建立职业健康安全和环境管理体系的基础。  其主要目的是了解组织的职业健康安全与环境的管理现状，为组织建立管理体系搜集信息并提供依据。组织应为此专门成立一个评审小组，评审小组可由组织的内部员工组成，也可外请咨询人员，或是两者兼而有之。  评审小组应对组织过去和现在的职业健康安全和环境的信息、状态进行收集、调查与分析，识别和获取现有的适用于组织的职业健康安全和环境的法律、法规、标准和其他要求。  这些结果将作为建立和评审企业的职业健康安全与环境的方针，制定管理方案、确定体系的优先项以及编制体系iso三体系认证和建立体系的基础。     初始状态评审的主要内容包括： (1)明确适用的法律、法规及其他要求，并评价组织的职业健康安全(环境)行为与法律、法规及其他要求的符合性； (2)识别和评价组织活动、iso三体系认证或服务过程中的危险因素，特别是重大危险因素； (3)审查所有现行职业健康安全(环境)活动与程序，评价其有效性； (4)对以往事件、事故以及纠正、预防措施进行调查与评审。

一、项目前期准备阶段 目的：充分体现领导作用和全员参与的原则，确保各个层面意识到信息安全管理体系的必要性和管理层的决心
二、现场调研诊断 目的：了解组织的现状，寻找与ISO27001标准的差距
三、人员培训 目的：提升各级领导和全员的信息安全意识，使内审员具备相应能力
四、整合体系iso三体系认证架iso认证 目的：策划覆盖各个业务流程的系统的iso三体系认证化程序。
五、确定信息安全方针和目标 目的：明确信息安全方针和目标，为信息安全管理体系提供导向。
六、建立管理组织机构 目的：建立完善的内控组织架构，为整合体系提供支持。
七、信息安全风险评估 目的：实施风险评估，识别不可接受风险，明确管理目标；
八、信息安全管理体系iso三体系认证编写 目的：建立iso三体系认证化的信息安全管理体系。
九、信息安全管理体系记录的iso认证
十、信息安全管理体系iso三体系认证审核 目的：确保ISMS信息安全管理体系iso三体系认证的系统性、有效性和效率。 十
一、信息安全体系iso三体系认证发布实施 目的：发布ISMS信息安全管理体系iso三体系认证，落实管理要求。 十
二、组织全员进行iso三体系认证学习 目的：确保信息安全管理体系iso三体系认证要求在各个层级、各个岗位均得到有效的沟通和理解。 十
三、业务连续性管理 目的：确保在任何情况下，核心业务均可保持提供连续提供服务的能力。 十
四、审核培训及内审 目的：实施内部审核，发现信息安全管理体系运行中的不符合，寻找改进的机会。 十
五、管理体系有效性测量 目的：根据量化指标，测量信息安全管理体系的有效性。 十
六、管理评审 目的：将体系运行过程中的成效和问题向管理层汇报，由较高管理者提出改进的要求和资源的支持。 十
七、认证咨询机构正式审核 目的：由第三方权威机构审核信息安全管理体系的有效性。 十
八、参考资料 iso27001认证咨询流程：stxrz/iso27001/194
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信息安全管理体系，是组织在整体或特定范围内建立信息安全方针和目标，以及完成这些目标所用方法的体系。它是直接管理活动的结果，表示成方针、原则、目标、方法、过程、核查表等要素的集合。

一、主要作用：

1、信息安全管理体系，是建立和维持信息安全管理体系的标准，标准要求组织通过确定信息安全管理体系范围、制定信息安全方针、明确管理职责、以风险评估为基础选择控制目标与控制方式等活动建立信息安全管理体系；

2、体系一旦建立组织应按体系规定的要求进行运作，保持体系运作的有效性；

3、信息安全管理体系应形成一定的iso三体系认证，即组织应建立并保持一个iso三体系认证化的信息安全管理体系，其中应阐述被保护的资产、组织风险管理的方法、控制目标及控制方式和需要的保证程度。

二、相关应用：

主要是在PDCA上面的应用，何为PDCA？

1、计划（Plan）——根据风险评估结果、法律法规要求、组织业务运作自身需要来确定控制目标与控制措施；

2、实施（Do）——实施所选的安全控制措施；

3、检查（Check）——依据策略、程序、标准和法律法规，对安全措施的实施情况进行符合性检查；

4、改进（Action）——根据ISMS审核、管理评审的结果及其他相关信息，采取纠正和预防措施，实现信息安全管理体系的持继改进。

? 系统地识别和管理组织所应用的过程以及过程之间的相互作用，称为“过程方法”。所谓“过程”是一组将输入转化为输出的相互关联或相互作用的活动。ISO27001采用过程方法建立信息安全管理体系可以保证该体系得到顺利地建立、实施、维持和持续改进，并且能够保证和质量管理体系(ISO 9001)、环境管理体系(ISO 14001)等兼容，降低了管理的总体复杂程度。过程方法鼓励其用户关注下列内容的重要性：□ 了解信息安全要求，以及为信息安全建立方针和目标的需求；□ 实施并运作管理组织所有业务风险的控制；□ 监控并评审信息安全管理体系的效率和含金量；□ 在目标测量的基础上持续改进。什么是过程模式？PDCA是Plan、Do、Check、Act的首字母缩写。PDCA模式是被质量管理体系(ISO 9001)、环境管理体系(ISO 14001)等管理体系所广泛采用的一种过程模式，这种模式在识别和运作过程时，把过程分为策划(Plan)、实施(Do)、检查(Check)、处置(Act)四个阶段，通过这四个阶段的持续循环，使过程含金量得到不断提升。 ISO27001采用PDCA过程模式，在体系的整体建立、实施、维持和持续改进的大过程中PDCA的阶段分布可简单描述如下(见下图)： 策划（建立ISMS）建立与管理风险和改进信息安全有关的信息安全管理体系方针、目标、过程和程序，提供与组织整体策略方针和目标相一致的结果。实施（实施和运行ISMS） 实施和运行信息安全方针、控制措施、过程和程序。> 检查（监视和评审ISMS）对照信息安全管理体系方针、目标和实践经验，评估并在适当时，测量过程业绩，并将结果报告管理者以供评审。

? 系统地识别和管理组织所应用的过程以及过程之间的相互作用，称为“过程方法”。所谓“过程”是一组将输入转化为输出的相互关联或相互作用的活动。iso27001采用过程方法建立信息安全管理体系可以保证该体系得到顺利地建立、实施、维持和持续改进，并且能够保证和质量管理体系(iso 9001)、环境管理体系(iso 14001)等兼容，降低了管理的总体复杂程度。过程方法鼓励其用户关注下列内容的重要性：□ 了解信息安全要求，以及为信息安全建立方针和目标的需求；□ 实施并运作管理组织所有业务风险的控制；□ 监控并评审信息安全管理体系的效率和含金量；□ 在目标测量的基础上持续改进。什么是过程模式？pdca是plan、do、check、act的首字母缩写。pdca模式是被质量管理体系(iso 9001)、环境管理体系(iso 14001)等管理体系所广泛采用的一种过程模式，这种模式在识别和运作过程时，把过程分为策划(plan)、实施(do)、检查(check)、处置(act)四个阶段，通过这四个阶段的持续循环，使过程含金量得到不断提升。 iso27001采用pdca过程模式，在体系的整体建立、实施、维持和持续改进的大过程中pdca的阶段分布可简单描述如下(见下图)： 策划（建立isms）建立与管理风险和改进信息安全有关的信息安全管理体系方针、目标、过程和程序，提供与组织整体策略方针和目标相一致的结果。实施（实施和运行isms） 实施和运行信息安全方针、控制措施、过程和程序。> 检查（监视和评审isms）对照信息安全管理体系方针、目标和实践经验，评估并在适当时，测量过程业绩，并将结果报告管理者以供评审。

信息安全管理体系，是组织在整体或特定范围内建立信息安全方针和目标，以及完成这些目标所用方法的体系。它是直接管理活动的结果，表示成方针、原则、目标、方法、过程、核查表等要素的集合。
一、主要作用：
1、信息安全管理体系，是建立和维持信息安全管理体系的标准，标准要求组织通过确定信息安全管理体系范围、制定信息安全方针、明确管理职责、以风险评估为基础选择控制目标与控制方式等活动建立信息安全管理体系；
2、体系一旦建立组织应按体系规定的要求进行运作，保持体系运作的有效性；
3、信息安全管理体系应形成一定的iso三体系认证，即组织应建立并保持一个iso三体系认证化的信息安全管理体系，其中应阐述被保护的资产、组织风险管理的方法、控制目标及控制方式和需要的保证程度。
二、相关应用： 主要是在pdca上面的应用，何为pdca？
1、计划（plan）——根据风险评估结果、法律法规要求、组织业务运作自身需要来确定控制目标与控制措施；
2、实施（do）——实施所选的安全控制措施；
3、检查（check）——依据策略、程序、标准和法律法规，对安全措施的实施情况进行符合性检查；
4、改进（action）——根据isms审核、管理评审的结果及其他相关信息，采取纠正和预防措施，实现信息安全管理体系的持继改进。

信息安全管理体系，是组织在整体或特定范围内建立信息安全方针和目标，以及完成这些目标所用方法的体系。它是直接管理活动的结果，表示成方针、原则、目标、方法、过程、核查表等要素的集合。

一、主要作用：

1、信息安全管理体系，是建立和维持信息安全管理体系的标准，标准要求组织通过确定信息安全管理体系范围、制定信息安全方针、明确管理职责、以风险评估为基础选择控制目标与控制方式等活动建立信息安全管理体系；

2、体系一旦建立组织应按体系规定的要求进行运作，保持体系运作的有效性；

3、信息安全管理体系应形成一定的iso三体系认证，即组织应建立并保持一个iso三体系认证化的信息安全管理体系，其中应阐述被保护的资产、组织风险管理的方法、控制目标及控制方式和需要的保证程度。

二、相关应用：

主要是在PDCA上面的应用，何为PDCA？

1、计划（Plan）——根据风险评估结果、法律法规要求、组织业务运作自身需要来确定控制目标与控制措施；

2、实施（Do）——实施所选的安全控制措施；

3、检查（Check）——依据策略、程序、标准和法律法规，对安全措施的实施情况进行符合性检查；

4、改进（Action）——根据ISMS审核、管理评审的结果及其他相关信息，采取纠正和预防措施，实现信息安全管理体系的持继改进。

? 系统地识别和管理组织所应用的过程以及过程之间的相互作用，称为“过程方法”。所谓“过程”是一组将输入转化为输出的相互关联或相互作用的活动。ISO27001采用过程方法建立信息安全管理体系可以保证该体系得到顺利地建立、实施、维持和持续改进，并且能够保证和质量管理体系(ISO 9001)、环境管理体系(ISO 14001)等兼容，降低了管理的总体复杂程度。过程方法鼓励其用户关注下列内容的重要性：□ 了解信息安全要求，以及为信息安全建立方针和目标的需求；□ 实施并运作管理组织所有业务风险的控制；□ 监控并评审信息安全管理体系的效率和含金量；□ 在目标测量的基础上持续改进。什么是过程模式？PDCA是Plan、Do、Check、Act的首字母缩写。PDCA模式是被质量管理体系(ISO 9001)、环境管理体系(ISO 14001)等管理体系所广泛采用的一种过程模式，这种模式在识别和运作过程时，把过程分为策划(Plan)、实施(Do)、检查(Check)、处置(Act)四个阶段，通过这四个阶段的持续循环，使过程含金量得到不断提升。 ISO27001采用PDCA过程模式，在体系的整体建立、实施、维持和持续改进的大过程中PDCA的阶段分布可简单描述如下(见下图)： 策划（建立ISMS）建立与管理风险和改进信息安全有关的信息安全管理体系方针、目标、过程和程序，提供与组织整体策略方针和目标相一致的结果。实施（实施和运行ISMS） 实施和运行信息安全方针、控制措施、过程和程序。> 检查（监视和评审ISMS）对照信息安全管理体系方针、目标和实践经验，评估并在适当时，测量过程业绩，并将结果报告管理者以供评审。

? 系统地识别和管理组织所应用的过程以及过程之间的相互作用，称为“过程方法”。所谓“过程”是一组将输入转化为输出的相互关联或相互作用的活动。ISO27001采用过程方法建立信息安全管理体系可以保证该体系得到顺利地建立、实施、维持和持续改进，并且能够保证和质量管理体系(ISO 9001)、环境管理体系(ISO 14001)等兼容，降低了管理的总体复杂程度。过程方法鼓励其用户关注下列内容的重要性：□ 了解信息安全要求，以及为信息安全建立方针和目标的需求；□ 实施并运作管理组织所有业务风险的控制；□ 监控并评审信息安全管理体系的效率和含金量；□ 在目标测量的基础上持续改进。什么是过程模式？PDCA是Plan、Do、Check、Act的首字母缩写。PDCA模式是被质量管理体系(ISO 9001)、环境管理体系(ISO 14001)等管理体系所广泛采用的一种过程模式，这种模式在识别和运作过程时，把过程分为策划(Plan)、实施(Do)、检查(Check)、处置(Act)四个阶段，通过这四个阶段的持续循环，使过程含金量得到不断提升。 ISO27001采用PDCA过程模式，在体系的整体建立、实施、维持和持续改进的大过程中PDCA的阶段分布可简单描述如下(见下图)： 策划（建立ISMS）建立与管理风险和改进信息安全有关的信息安全管理体系方针、目标、过程和程序，提供与组织整体策略方针和目标相一致的结果。实施（实施和运行ISMS） 实施和运行信息安全方针、控制措施、过程和程序。> 检查（监视和评审ISMS）对照信息安全管理体系方针、目标和实践经验，评估并在适当时，测量过程业绩，并将结果报告管理者以供评审。

质量管理自查与评价制度

1. 目的

为确保本单位所建立的质量管理体系的符合性和评价实施质量管理体系的有效性，建立自我监视和自我完善机制，以便能够及时获得有关体系和过程运作的信息，通过分析、评价，识别和确认所存在的问题，组织力量及时加以解决，确保质量管理体系的有效运行和对体系的不断改进，从而提高发包方和相关方满意度。

2. 适用范围

适用于单位所建立的质量管理体系全过程的管理。

3. 职责

3.1管理者代表领导组织相关人员策划并实施本单位质量管理体系所需的监视、测量、分析和改进过程。

3.2办公室

3.
2.1为本程序的主控部门，负责监视、测量本程序的实施。

3.
2.2对本部门主控的过程进行监视和测量。

3.3 办公室实施对本单位的过程进行监视和测量。

3.4其他部门、职能部门等负责本部门主控过程进行监视和测量。

4.工作程序

4.1过程的监视和测量

4.
1.1单位每年进行不少于四次质量大检查。由办公室组织质量检查小组，由分管领导带队，对单位工程质量进行普查；检查前下发检查通知，检查过程中认真做好记录，针对发现的质量问题下达《不合格品整改通知单》，提出纠正意见和建议，检查结束应进行总结，编发《质量检查简报》予以公布。

4.
1.2单位每年进行不少于四次安全工作大检查。由办公室组织安全管理检查小组，由分管领导带队，对项目部安全工作进行检查。对检查过程中发现的安全隐患，下达《安全隐患整改通知单》，责令项目部