合规管理体系要求及管理指南

合规经理就是在企业里专业负责合规工作的管理人员。

主要职责有：负责组织建立和完善内控合规管理及法律风险管理体系，协调各部门制订各项业务的合规管理制度或流程；负责对公司各项业务及操作进行合规性审查和监控，防范操作风险，保证各项业务的合规性和高效运营。

扩展资料：

合规管理

根据《证券公司合规管理试行规定》中的定义，合规管理是指证券公司制定和执行合规管理制度，建立合规管理机制，培育合规文化，防范合规风险的行为。合规管理是企业“内部的一项核心风险管理活动”。合规管理部门有广义和狭义之分, 广义上的合规管理部门整个系统负有履行合规管理职责

的业务条线与分支机构的统称。狭义的合规管理部门是识别、评估、通报、监控并报告合规风险的一个独立的职能部门。合规风险管理是全行上下的共同责任, 不是单纯由合规管理部门自身独自履行。合规管理部门的作用主要是辅助管理的合规风险。合规管理部门应根据合规管理程序主动识别和管理合规风险,

按照合规风险的报告路线和报告要求及时报告。合规管理部门与风险管理部门在合规管理方面是相互协作。合规管理职能与内部审计职能分离, 合规管理职能的履行情况受到内部审计部门定期的独立评价。内部审计部门负责商业各项经营活动的合规性审计。内部审计方案包括合规管理职能适当性和有效性的审计评价, 内部审计的风险评估方法应包括对合规风险的评估。

合规部职责：

1、协助领导构建公司合规管理体系，制订、修订公司的合规手册和其他合规风险管理规章制度；

2、起草年度合规管理计划；

3、主动识别、评估、监测和报告合规风险；

4、负责各项具体合规工作方案的拟定，使合规工作顺利展开；

5、起草合规报告；

6、参与新iso三体系认证的开发，识别、评估合规风险，提供合规支持；

7、违规事件的调查处理，起草违规处理决定；

8、梳理公司内控流程，提出相关改进建议；

9、审查公司内部管理制度、业务规程，提供合规改进建议；

10、开展反洗钱相关工作；

1
1、组织合规培训并向公司员工提供合规咨询；

1
2、跟踪法律法规、监管规定和行业自律规则的变动、发展，并根据其有关要求提出制订或者修改公司内部规章制度的建议。

1
3、领导指派的其他工作及其他相关辅助

参考资料来源：

企业合规管理体系可以依据单位标准：GB/T 35770-2017《合规管理体系-指南》，可指导企业建立、实施评价和改进规范管理体系，从而达到对风险有效的应对和管控。

现在也有了企业合规管理体系认证咨询是由单位认证咨询认可监督管理委员会批准的认证咨询，依据单位标准：GB/T 35770-2017《合规管理体系-指南》，对企业违规风险防范、控制和转移的管理技术、业务操作及相关的制度安排进行审核的一种认证咨询服务。

如果需要可以随时联系第三方认证咨询机构进行操作！

企业合规管理体系认证是由国家认证认可监督管理委员会批准的认证，依据国家标准：GB/T 35770-2017《合规管理体系-指南》，可指导企业建立、实施评价和改进规范管理体系，从而达到对风险有效的应对和管控。对企业违规风险防范、控制和转移的管理技术、业务操作及相关的制度安排进行审核的一种认证服务。

中华人民共和国国家标准GB/T 35770-2017《合规管理体系 指南》于2017年12月29日正式发布。这份等同采用ISO 19600:2014的推荐性国标，于2018年7月1日正式实施。

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市场经济是法制经济，当前，合规性评价工作主要作为环境管理体系、职业健康安全管理体系中一项要求，在企业实施。然而，企业内部涉及的各专项管理，包括党群工作，实际上都有一个符合法律法规及其他要求的客观需要，如何卓有成效、全面、定期地开展类似合规性评价工作，还有待进一步探索。在具体工作中，各级管理者会考虑法律法规及其他要求的贯彻落实，但是，与有意识、有计划地开展合规性评价工作相比，存在明显差异，一是还没有将这种与法律法规符合性的要求，上升到一定的认识高度和管理高度，有点仅作为企业管理的“自选动作”，因人而异；二是缺乏系统性、规范性和科学性；三是由于法律法规及其他要求识别不够全面，难免法律风险的隐患存在，主动防范的意识不强、措施不力。因此，在企业全面推行合规性评价工作很有必要，意义重大。

Intertek专家分析认为：合规管理体系建设不同于合规管理制度建设。按照GB/T 35770-2017 《合规管理体系指南》建立的合规管理体系是一个以合规义务为中心、基于风险、主动预防、持续改进的管理体系，该体系最重要的是拥有一个动态的、自我发现、自我完善的持续改进机制，不是若干的合规管理制度。合规管理制度如果不能根据内外部环境的变化、风险的变化及时进行修订，如果只关注制度的数量和控制的严密性，而忽视了合规管理要与风险程度相适应，必将影响企业管理的效率和业绩。建立和完善合规管理体系可以帮助企业在短时间内提升管理水平，使企业能够更好地防范合规风险

合规管理制度就是建立一个动态的能自我发现自我完善的可持续发展机制是对的吗

Intertek专家分析认为：合规管理体系建设不同于合规管理制度建设。按照GB/T 35770-2017 《合规管理体系指南》建立的合规管理体系是一个以合规义务为中心、基于风险、主动预防、持续改进的管理体系，该体系最重要的是拥有一个动态的、自我发现、自我完善的持续改进机制，不是若干的合规管理制度。合规管理制度如果不能根据内外部环境的变化、风险的变化及时进行修订，如果只关注制度的数量和控制的严密性，而忽视了合规管理要与风险程度相适应，必将影响企业管理的效率和业绩。建立和完善合规管理体系可以帮助企业在短时间内提升管理水平，使企业能够更好地防范合规风险

所以这句话是对的

重视合规文化教育，提高全员合规意识

阳光人寿大连分公司坚持以阳光文化为引领，严格按照集团合规分项文化执行，持续通过组织培训、宣传教育等方式使全员树立“无规矩不成方圆”的思维方式，落实合规是企业生命线的管理理念。通过持续开展合规文化建设教育工作，推动合规管理理念落地生根，切实提高了全体员工的合规经营管理意识及水平。

完善各项制度建设，健全风险管理体系

阳光人寿大连分公司始终坚持致力于构建全面系统的风险管理体系，实现全流程、全方位、全环节的动态风险管理。在日常经营管理中，分公司严格按照监管部门各项规章制度执行，及时根据监管部门最新文件通知对公司现行制度进行修订、补充，确保公司各项文件制度与现行要求相匹配，同时积极组织全体内外勤进行学习、测试，确保各项规章制度传达、落实到位，坚决守住不发生系统性、区域性金融风险的底线。

阳光人寿的合规文化思维方式是

重视合规文化教育，提高全员合规意识

阳光人寿大连分公司坚持以阳光文化为引领，严格按照集团合规分项文化执行，持续通过组织培训、宣传教育等方式使全员树立“无规矩不成方圆”的思维方式，落实合规是企业生命线的管理理念。通过持续开展合规文化建设教育工作，推动合规管理理念落地生根，切实提高了全体员工的合规经营管理意识及水平。

完善各项制度建设，健全风险管理体系

阳光人寿大连分公司始终坚持致力于构建全面系统的风险管理体系，实现全流程、全方位、全环节的动态风险管理。在日常经营管理中，分公司严格按照监管部门各项规章制度执行，及时根据监管部门最新文件通知对公司现行制度进行修订、补充，确保公司各项文件制度与现行要求相匹配，同时积极组织全体内外勤进行学习、测试，确保各项规章制度传达、落实到位，坚决守住不发生系统性、区域性金融风险的底线。

企业管理者需要认同合规的价值下列，投入与企业规模相称的资源，切实制定和执行合规措施，合规地管理和经营企业。企业管理者应当直接负责合规事务，在有董事会的情况下，应当有负责合规事务的董事。企业设立专业部门或配备合规专业人员（合规官）负责具体执行合规事务。合规主管或首席合规官能够直接向企业管理者或公司董事汇报合规的情况。

我国的《合规管理体系指南》明确，企业高管认同合规管理，体现在确保“合规管理体系所需资源的切实可用” “体系能否确切融入到业务活动”中，同时考量在指挥和管理其他人员时，能否保证合规领导力的有效展现，能否实现预期效果等。《美国量刑指南手册》要求公司高层人员必须确保公司有“有效的合规和道德体系”，并且高层中必须有人负责此事。《2010年英国反贿赂法指南》明确商业组织的高层应当承诺预防员工有腐败行为，并且推动在公司中形成腐败零容忍的文化。

企业合规持续性原则体现在下列哪些方面

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企业管理者需要认同合规的价值下列，投入与企业规模相称的资源，切实制定和执行合规措施，合规地管理和经营企业。企业管理者应当直接负责合规事务，在有董事会的情况下，应当有负责合规事务的董事。企业设立专业部门或配备合规专业人员（合规官）负责具体执行合规事务。合规主管或首席合规官能够直接向企业管理者或公司董事汇报合规的情况。

我国的《合规管理体系指南》明确，企业高管认同合规管理，体现在确保“合规管理体系所需资源的切实可用” “体系能否确切融入到业务活动”中，同时考量在指挥和管理其他人员时，能否保证合规领导力的有效展现，能否实现预期效果等。《美国量刑指南手册》要求公司高层人员必须确保公司有“有效的合规和道德体系”，并且高层中必须有人负责此事。《2010年英国反贿赂法指南》明确商业组织的高层应当承诺预防员工有腐败行为，并且推动在公司中形成腐败零容忍的文化。

合规管理体系认证是国家认监委依据GB/T35770-2017 合规管理体系指南 而批准的认证，所以可以通过国家认监委的网站进行查询

另外，如果你那边不方便的话，也可以通过我机构进行查询，具体给出企业信息即可查询！

合规管理体系认证会成为未来几年受欢迎的认证项目之一，因为它防范了我们企业的违规风险，把风险控制到了最小化，让企业走的可以更加长远。 也会成为未来招投标中的一个重要认证要求。

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