合规管理体系的现实需要,合规管理体系

中服质量认证 2023-06-09 12:50
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保险公司合规管理体系?

中国银监会关于进一步加强商业代理保险业务合规销售与风险管理的通知扩展阅读:


合规管理体系认证的好处?


1、招投标、单位采购加分,
2、提升合规管理水平、防范合规风险,
3、可以有效提高公司应对执法检查或调查的能力。

合规管理被认为是与业务管理、财务管理并驾齐驱的企业管理三大支柱之一,财务 管理是通过回顾企业三大报表,通过各种方法为下一报告周期的决策提供财务支持,告诉企业应该做什么。而合规管理则不同,合规管理旨在告诉企业在具体的操作过程当中应当怎么做,具体到怎么合理的做,合规的做,合法的做。对于上市公司而言,合规管理更显尤为重要,因为上市公司必须要坚持依法公开公正的原则,公平公正就必然离不开对相关事项的合规化管理。GB/T35770-2017 《合规管理体系-指南》是2017年12月29日正式发布。这份等同采用ISO 19600:2014的推荐性国标,于2018年7月1日正式实施。随着国际、国内企业合规事件频繁爆发,可预料的是,未来若干年内,在企业,特别是一些受到公众关注的知名企业,其建立健全合规管理体系将成为必不可少的工作。GB/T35770-2017 合规管理体系指南的目的和意义:(1)可用于指导未进行合规管理的组织确定、运行、评价和改进合规管理体系,也可对已建立合规管理体系的组织改进合规管理提供指导;(2)建立有效的合规管理体系虽然并不能杜绝违规的发生,但是能够降低违规发生的风险;(3)在很多国家和地区,当发生违规时,组织和组织的管理者以组织已经建立并实施了有效的合规管理体系作为减轻,甚至豁免行政、刑事或者民事责任的抗辩。这种抗辩有可能被行政执法机关或司法机关所接受。这对于中国企业无论是在国内还是在境外发展都尤为重要。合规管理体系认证的好处:(1)在一些国际和国内招标采购中获得加分;(2)向股东、管理层、客户和员工等证明企业对待合规的认真态度和管理水平;(3)在被政府调查时提供企业已经采取合理措施防止违规行为的证据(在针对外国政府调查时更为有效)。有什么疑问,欢迎随时沟通!


什么是合规管理体系认证?

企业合规管理体系认证咨询是由单位认证咨询认可监督管理委员会批准的认证咨询,依据单位标准:GB/T 35770-2017《合规管理体系-指南》,可指导企业建立、实施评价和改进规范管理体系,从而达到对风险有效的应对和管控。对企业违规风险防范、控制和转移的管理技术、业务操作及相关的制度安排进行审核的一种认证咨询服务。 中华人民共和国单位标准GB/T 35770-2017《合规管理体系 指南》于2017年12月29日正式发布。这份等同采用ISO 19600:2014的推荐性国标,于2018年7月1日正式实施。 有什么问题,欢迎留言沟通!

合规管理体系认证咨询是单位认监委依据gb/t35770-2017 合规管理体系指南 而批准的认证咨询,所以可以通过单位认监委的网站进行查询 另外,如果你那边不方便的话,也可以通过我机构进行查询,具体给出企业信息即可查询! 合规管理体系认证咨询会成为未来几年受欢迎的认证咨询项目之一,因为它防范了我们企业的违规风险,把风险控制到了最小化,让企业走的可以更加长远。 也会成为未来招投标中的一个重要认证咨询要求。 如果想要办理咨询合规管理体系认证咨询的话,欢迎随时沟通!

企业合规管理体系认证是由国家认证认可监督管理委员会批准的认证,依据国家标准:GB/T 35770-2017《合规管理体系-指南》,可指导企业建立、实施评价和改进规范管理体系,从而达到对风险有效的应对和管控。对企业违规风险防范、控制和转移的管理技术、业务操作及相关的制度安排进行审核的一种认证服务。中华人民共和国国家标准GB/T 35770-2017《合规管理体系 指南》于2017年12月29日正式发布。这份等同采用ISO 19600:2014的推荐性国标,于2018年7月1日正式实施。有什么问题,欢迎留言沟通!


如何构建规范有效的合规管理体系?


一、如何构建规范有效的合规管理体系:(一)构建健全完善的合规风险管理机制
1、强化规章制度建设。农村社应以高标准严格要求自己,强化制度意识和合规意识,一方面要将相关的法律、规则和标准等外部规则落实到内部的管理制度规定中,确保各项业务操作与管理制度符合外部规则的要求,使内、外部规则在农村社员工的工作实践中衔接一致。另一方面要对现行管理制度进行清理、修改、补充和废止,及时发现并弥补制度iso认证和执行上的缺陷,不断完善制度体系。
2、健全绩效考核机制。树立科学的发展观和正确的业绩观,把绩效考核作为合规风险管理的重要组成部分,应充分体现农村社倡导合规和惩处违规的价值观念,协调业务拓展与合规管理的关系,依法合规经营,严防违规风险。
3、建立举报监督机制。要在员工中树起依法合规经营和控制合规风险的意识,必须建立举报监督机制,为员工举报违规、违法行为提供必要的渠道和途径,并建立有效的举报保护和激励机制。
4、建立合规责任追究制度。要制定违规内部责任追究制度,落实合规责任,重点是明确管理者的责任,对因违规出现资金损失和经济案件的,要严格追究各级管理者的责任;落实检查人员的监督责任,对检查人员在日常的合规风险管理工作中该发现的问题未发现,该处罚的未处罚,要追究连带责任。(二)积极培育合规文化合规文化是农村社企业文化的一个重要组成部分,合规管理机制的建设过程也是优良企业文化培育和形成过程。而一个组织的较高管理者往往会对整个组织的文化产生决定性影响,从一定程度上说,农村社的企业文化往往取决于农村社领导者的核心理念和价值取向。作为农村社的高层管理人员,积极主动倡导合规文化是其义不容辞的责任,形成人人合规的文化,树立合规人人有责的观念。合规绝不仅仅是合规部门或者合规人员的事情,合规工作与农村社的各个流程、各个工作环节和每个农村社员工都息息相关。要让合规的观念和意识渗透到每个员工的血液中,只有这样才是全员合规、人人合规,这样才能有效控制合规风险,从而确保农村社的经营不偏离目标,实现经营价值的最大化。当然,人人合规首先要求领导要率先垂范,并且在农村社倡导合规文化和合规理念,包括诚信、尽职等。可以说,领导合规是构成农村社合规文化基因、实现人人合规的首要前提。通过适当方式对所有新上任的部门和各级负责人进行上任前的合规培训,通过培训使其充分系统地了解和掌握农村社的各项主要规章制度和其所在部门的全部规章制度,对工作中可能涉及到的“规”做到了然于胸。确保经营活动的合规是农村社稳健发展的基础,更是农村社管理层和全体员工的共同责任。(三)构建完整独立的合规风险管理组织运作机制农村社要加快推进各项改革,改造农村社治理结构,切实进行组织架构和业务流程的再造,使农村社合规风险管理真正落实到业务操作和管理的每一个层面、每一个岗位和每一个环节。
1、要明确高级管理层在合规管理中的职责。“合规是从高层做起的,只有从高层以身作则,合规管理才会最为有效”。高级管理层的合规职责主要有:负责制定书面的合规政策,提交理事会批准;遵守经理事会批准的合规政策,对认定的违规行为采取适当的补救措施和纪律处分;建立健全长期有效、值得信赖的合规管理部门;在合规管理部门协助下,识别、评估合规风险及合规计划执行情况,向理事会进行报告。高度重视农村社合规风险管理机制的构建和完善,逐渐形成较为成熟的合规文化,从而为健全农村社内控体系、提高市场竞争力奠定了基础。
2、要组建合规风险管理职能部门。关于合规部门的组织方式,由于各农村社间存在重大差异,因此农村社应该以与自身风险管理战略和组织结构相吻合的方式组建合规部门,不论何种方式组建合规部门,都要遵循以下两点:一要明确合规部门的定位、权限及其独立性。合规部门是支持、协助农村社高级管理层做好合规风险管理的独立职能部门,合规部门有权独立调查农村社内部可能违反合规政策的事件,对于调查所发现的任何异常情况或可能的违规行为,合规部门可随时向上一级合规部门和(或)所属机构管理层报告。二要界定好合规部门与业务部门的关系。各业务部门应主动寻求合规部门的支持和帮助,主动提供合规风险信息或风险点,并配合合规部门的风险监测和评估;合规部门要积极为业务部门提供合规咨询和帮助,为农村社业务与iso三体系认证创新提供合规支持。同时合规部门的工作范围、广度和含金量也应受到内部审计部门的定期检查审计。(四)积极构建合规风险管理保障机制农村社各级机构往往把目光局限于完成考核任务和经营目标,注重市场营销和拓展,忽视业务的合规性管理,有些营业机构甚至不惜冒着违规操作的风险以实现短期业绩,加大了农村社合规经营风险。而有些是重事后管理,轻事前防范。往往偏重于对已发生或已存在的风险采取事后的管理处罚措施,试图以严厉的处罚遏制风险的出现,而对事前的防范和事中的控制措施却关注较少。因此在发展业务的同时,应该积极构建合规风险管理保障机制,树立合规经营与管理并重的观念才是业务发展的基本前提与关键。因地制宜地构建合规风险管理制度规范机制,倡导主动发现和暴露合规风险隐患或问题,并相应地在业务政策、操作程序上进行适当的改进,以避免任何类似违规事件的发生和纠正已发生的违规事件。鉴于合规建设的特殊性,为了保证合规工作的公正与独立,可以建立“特权制度”,即在主管领导对合规意见或建议持有异议的情况下,法律与合规部门有权将其合规意见或建议直接呈报上级法律与合规部门乃至农村社较高管理层;上级法律与合规部门也有权直接与任何员工、部门了解与合规有关的问题和情况,而无需取得该员工或领导的事先同意。(五)建立有效的合规评价制度合规风险管理的目的就是要加强运作环境中的有害识别与控制,这就需要建立健全规范有效的合规风险分析评价体系,包括合规风险的识别、量化、评估、监测和报告。
1、调查识别合规风险。合规部门和人员要积极主动地调查识别与农村社经营活动相关的合规风险,包括新iso三体系认证和新业务的开发,新业务方式的拓展,新客户关系的建立,或者客户关系性质发生重大变化所产生的合规风险等,及时提供合规支持。
2、量化评估合规风险。通过iso认证合规风险评价指标,运用计量方法加强合规风险的评估。评价指标可借助技术工具,通过收订或筛选可能预示潜在合规问题的数据来进行量化测算,并深入调查任何己识别的合规缺陷,并提出评估意见。
3、监测报告合规风险。合规部门要定期不定期地对辖内机构合规事项进行监测分析和报告,包括合规风险状况的变化情况,概述所有已识别的违规问题或缺陷,采取的各项纠正措施等。同时要加强合规风险管理信息化建设,在信息采集、信息共享、风险控制和合规管理等方面实现全面优化。
二、什么是合规管理合规管理是指企业通过制定合规政策,按照外部法规的要求统一制定并持续修改内部规范,监督内部规范的执行,以实现增强内部控制,对违规行为进行持续监测、识别、预警,防范、控制、化解合规风险的一整套管理活动和机制。合规管理,与业务管理、认证老师管理并称企业管理的三大支柱,是内控的一个重要方面,也是风险管理的一个关键环节。
三、合规管理体系的构成
1、合规环境控制合规环境控制主要在于从企业文化的传承到合规文化的形成来正向激励整个企业的发展。以企业文化建设为抓手,向员工灌输企业文化理念,落实企业的职业道德规范和价值标准,明确员工的行为准则,包括企业明确鼓励和机制的行为等,将合规价值取向和行为规范具体落实到全体员工的每项业务操作和经营行为中去,确立全员主动合规、合规创造价值等理念,从而提高全体员工的合规意识。
2、合规风险评估首先,需要针对各岗位的工作规程,结合原有的内控体系风险、HSE体系风险、法律风险等内容,对各领域、各环节存在或可能发生的合规风险进行全面梳理,形成合规管理风险。其次,依照单位法律法规、相关政策及行业标准规范,结合公司生产经营实际,梳理各业务领域适用的法律法规和其他要求,围绕合规管理风险数据库,来完善企业的《适用性法律法规和其他要求清单》。再次,整理编制符合具体工作岗位的合规控制措施,制定出把合规风险、管控措施、法律法规、考核标准等要素一一对应,形成有风险、有具体控制措施、有法律制度依据、有考核指标的合规管理手册,从而细化业务操作标准和量化要求,突出风险提示,列出业务流程环节操作风险点、风险级别、控制目标、控制措施、控制岗位,便于业务操作人员清楚地知道各项工作所面临的风险和岗位控制职责,有利于有针对性地对风险进行控制,形成操作风险损失与流程的映射关系,使各操作岗位员工能够有效识别和防止业务操作过程中的基本风险。
3、合规培训实施①制定培训计划,可采取现场培训、书面培训、网络培训相结合的方式,由合规管理工作组制定年度合规培训计划,由各业务部门提出培训需求,以工作的实际需要为出发点。②与岗位紧密结合,根据年度培训计划、单位政策法规的变化及公司业务发展需要实施培训,有计划、有目的地组织各种形式的合规培训,强化合规经营理念。
四、合规管理体系的iso三体系认证依据
1、《ISO 19600:2014合规管理体系——指南》,是国际标准委员会所主导制定的一个有关合规管理体系的指导性iso三体系认证,其目的是为了一个公司、企业或其他任何一个组织设立一套行之有效的合规管理体系并对该体系的实施、评估、维护和改善提供指导。
2、借鉴ISO19600建立合规管理体系的意义第一,从风险管控角度帮助企业化解合规风险;第二,从企业管理角度帮助企业再造其管理体系;第三,从企业文化角度帮助企业进行企业文化的重构;第四,从企业对外投资角度帮助企业适应全球规则。企业和组织应该先动起来,因为企业的推动力是巨大的,比如大企业对供应商要进行合规审查,可以带动一批企业的合规标准的提升。

合规管理体系三项关键支柱:
1.人员:企业应安排具备合规经验的人员iso认证、运营和维护合规管理体系,并依据该体系框架管理法律、政策、道德风险;
2.技术:先进的技术工具有利于促进合规管理体系的iso认证、运营;完善的技术平台能有效整合各类风险,并帮助企业预防、监测道德合规风险,实现事后快速响应;
3.制度:企业应制定适当的制度保证合规管理体系以合规风险为导向,并通过优化业务流程提高合规管理效率,降低管理成本。

我们公司是做差旅管理的,单纯以我们公司的系统来说明一下,系统技术对企业管理的方法。差旅管理涉及的除了企业成本以外,还有人员的出差管理,例如一个员工出差,如果缺乏管理,他可以随意定中午12点的飞机过去,下午3点的飞机回来,这样一去一回就等于浪费了一周的工作时间,同时让员工懒散,所以企业在差旅中一定要制定合适的系统,方便企业统计、核算差旅的所有成本,尤其是人力成本。尚途商旅目前可以给企业制定以下的解决方案:
1、云商旅平台(C-TMS)借助云计算技术,实现海量计算能力拓展更安全、更稳定可靠的云环境强大配置能力的模块iso认证,2000+家以上实战验证
2、信息安全保障通过权威机构的系统信息安全认证咨询
3、系统集成方案无缝对接企业ERP、OA、HR系统、认证老师系统,全面提升企业商旅管理效率另外还有全接口对接,包括:
1.网站全接口对接
2.APP全接口对接以及跳转式对接,包括:
1.网站跳转对接
2.APP-APP对接
3.APP-H5对接这些都可以确保能为企业客户提供一套领先的、功能强大的TMC系统,把客户的需求打包为标准化的数据接口,通过多种模式实现和客户内部OA系统的无缝对接,以灵活满足不同类型企业的不同商旅管理流程和诉求,使企业员工从出差申请、查询iso三体系认证、预定下单到报销对账整个流程快捷方便,帮助企业提升员工差旅行为的合规有序性,从而达到企业的差旅管理水平、节省企业差旅支出的目的。展开全部


企业获得合规管理体系认证的优势?

合规管理体系认证咨询的好处:(1)在一些国际和国内招标采购中获得加分;(2)向股东、管理层、客户和员工等证明企业对待合规的认真态度和管理水平;(3)在被单位调查时提供企业已经采取合理措施防止违规行为的证据(在针对外国单位调查时更为有效)。有什么疑问,欢迎随时沟通!


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